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案例警示三

發布者:辦公室  審核人: 發布時間:2018-09-20 09:54:30 瀏覽: 字體:

       關于建設工程價款優先受償權行使方式的典型案例 【上訴人(一審第三人)】重慶農村商業銀行股份有限公司渝北支 【被上訴人(一審原告)】重慶市北興工程建設開發有限責任公司 【被上訴人(一審被告)】重慶龍誠房地產開發有限公司 【案由】建設工程施工合同糾紛 本案例選自人民法院案例選,由重慶市高級人民法院作出終審判決,具有一定參考價值。《合同法》第286條規定了建設工程價款優先受償權,但相關法律及司法解釋并未明文規定承包人應以何種方式行使優先受償權,承包人是必須通過訴訟或仲裁的方式行使優先受償權,還是承包人在規定的期限內向發包人發出催款函也是可以認定為其行使了優先受償權?如果工程已經依法處于拍賣程序,承包人要求對拍賣款參與分配是否可視為其行使優先受償權?    一、基本事實 北興公司承包的工程項目于2005年12月28日竣工,北興公司于2006年1月17日向龍誠公司發出催告函,內容為:龍誠公司若未于2006年2月底前支付欠款或制定有可操作性的付款計劃,則北興公司將依據法律規定行使建設工程價款優先受償權,以其承建的該項目進行拍賣或協商折價的方式抵償工程款。龍誠公司回函承諾于2008年3月底前付清欠款。2008年4月,北興公司以龍誠公司未按承諾書支付工程款為由,向一審法院提起訴訟,請求判令龍誠公司支付拖欠工程款,及北興公司對其承建的工程享有建設工程價款優先受償權。另該工程曾因龍誠公司向銀行貸款而抵押給銀行,銀行因借款合同糾紛已通過法院生效判決確認了其對抵押物享有抵押權。在本案中,銀行作為第三人參加訴訟。 二、爭議焦點及法院判決 本案主要的爭議焦點是北興公司是否享有建設工程價款優先權,即北興公司在規定的期限內向龍誠公司發出催款函是否可以認定為其行使了優先受償權? (一)一審法院的觀點及判決 一審法院就北興公司是否享有建設工程價款優先受償權認為,根據《合同法》第286條的規定,北興公司行使優先權有兩種方式:一種是與龍誠公司協議將工程折價,另一種是向人民法院提起訴訟。本案中,工程竣工最后期限為2005年12月28日,北興公司在2006年1月17日向龍誠公司發出催告函,認為其有權以承建的工程拍賣或折價的價款優先受償,并請求龍誠公司將工程拍賣或折價后優先償付工程款,龍誠公司也認可該事實。由此可見,北興公司在法律規定的期限內行使了建設工程價款優先受償權,故北興公司要求對其承建的工程享有建設工程價款優先受償權的訴訟請求予以支持。 (二)二審法院的觀點及判決 一審宣判后,銀行不服,提起上訴,認為:一審法院采信北興公司提交的2006年1月17日的催告函缺乏事實和法律依據,損害了銀行作為抵押權人的合法權益。雖然龍誠公司對該證據無異議,但不能排除龍誠公司和北興公司惡意串通損害抵押權人的合法權益的可能。因此,銀行請求對該項證據的形成時間進行鑒定。同時,北興公司在法律規定的六個月內沒有行使優先權,造成損失的擴大。其怠于行使權利,損害了銀行的合法抵押權,不應受法律保護。 二審法院認為,本案所涉工程的竣工日期為2005年12月28日,按照法律的規定,北興公司應在2006年5月28日之前與龍誠公司協議將工程折價或向人民法院提起訴訟,才能表示其在法律規定的期限內行使了建設工程價款優先受償權。本案中,北興公司舉證證明其在2006年1月17日向龍誠公司發出催告函,雖然龍誠公司認可北興公司曾發出該催告函,但因利害關系人銀行提出異議,并請求鑒定,故北興公司有義務提交原件。因北興公司無法提交催告函原件,未盡足夠的舉證義務,其提交的催告函系復印件,不能證明其在法律規定的期限內行使了建設工程價款優先受償權。故銀行請求撤銷北興公司對其承建的工程享有建設工程價款優先受償權的上訴請求應予支持。    三、法律評析 雖然一審法院和二審法院判決截然相反,但兩個法院都認為,北興公司在法律規定的六個月期限內向龍誠公司發出催告函,表示龍誠公司如不按期付款將行使建設工程價款優先受償權,同時龍誠公司對此無異議,則可認定北興公司享有建設工程價款優先受償權。只是二審法院認為如果有利害關系人(如銀行等)提出異議,則應嚴格審查催告函的證據效力。本案中因銀行提出要求鑒定催告函的形成時間,以確定催告函是否在法律規定的六個月內發出,但北興公司和龍誠公司均無法提交催告函的原件,導致本案無法鑒定催告函的形成時間,故二審法院認定北興公司不享有建設工程價款優先受償權。 從上述案件中,法院給出一個觀點,只要在工程實際竣工日期或者合同約定的竣工日期之日起六個月內,承包人向發包人發出催告函,函中表明若發包人未能按時支付工程款,其有權行使建設工程價款優先受償權的意思表示,同時發包人認可承包人發函之事實,則法院即可認定承包人享有建設工程價款優先受償權。 我們認為,該觀點值得商榷。首先,工程價款優先受償權的行使期限為六個月,該期限為除斥期限,與訴訟時效不同,并不適用中斷、中止、延長等規定。其次,催告函中并沒有行使優先受償權的意思表示,或者說僅有附條件將行使優先受償權的意思表示,故僅催告函本身不能作為行使優先受償權的法律文件。最后,《合同法》第286條中規定的協議,理應認為系發包人與承包人協商一致以工程折價受償,而并不僅指雙方進行了協商之情形,本案中雙方是否進行過協商也不得而知,僅是發包人對何時付款進行了回復。 依據《合同法》第286條的規定,結合司法實踐,筆者認為有以下四種行使優先受償權的方式。 (一)承包人與發包人協商將建設工程折價并達成協議 該種方式為承包人與發包人進行協商一致以建設工程折價受償,即發包人與承包人協商將建設工程的部分或全部所有權轉讓給承包人以抵消工程欠款。如果雙方進行協商但未達成一致意見,則不能認定承包人行使了優先受償權;如果雙方協商達成一致意見將建設工程進行折價,即將部分或全部所有權轉讓給承包人以清償工程款債權,方可認定承包人行使了優先受償權。 但要注意的是若雙方約定發包人屆時不付款則承包人有權行使優先受償權的,則不能認定承包人行使了優先受償權,因為優先受償權的行使期限是除斥期間,不發生中斷、中止、延長的情形,故雙方不能約定變更,更不能附條件行使。 (二)承包人通過訴訟或仲裁的方式確認其對該建設工程變賣或拍賣價款享有優先受償權 這種方式是實踐中承包人主張優先受償權最主要的方式。當出現工程款拖欠現象時,承包人多是直接提起債權請求權之訴的同時,確認其對該建筑工程的變賣或拍賣價款享有優先受償權。法院再通過確認享有優先受償權的生效法律文書進入執行階段,對適宜拍賣的建設工程進行拍賣,承包人就拍賣款享有優先受償權。可供執行的生效文書主要分為兩種:一是通過訴訟方式產生的民事判決書、民事調解書;二是通過仲裁方式產生的仲裁裁決書。 通過這種方式要注意,承包人在訴訟或仲裁請求中要明確提出對工程拍賣款享有優先受償權,否則僅要求償還拖欠工程款的不視為主張建設工程價款優先受償權。 (三)承包人直接申請法院將該建設工程拍賣就拍賣價款優先受償 第三種方式是承包人直接申請法院拍賣,即承包人直接向法院提出拍賣建設工程的申請,以實現自己的債權。也就是承包人不需要經過訴訟或仲裁程序,直接可以依據《合同法》第286條的規定主張進入拍賣程序。 如果因工程款糾紛訴訟案中承包人未在訴訟請求中明確提出對工程拍賣款享有優先受償權,且舉證期限已過,無法增加訴訟請求,若承包人到執行程序再主張優先受償權往往已超過六個月期限,在這種情形下采用直接向法院申請拍賣的方式是最有效的途徑之一。當然,如果非上述特殊情形,由于沒有相關規定明確法院收到承包人的拍賣申請之后的處理程序,且牽涉到的建設工程標的額一般比較大,因此司法實踐中,當承包人提出申請時,受理法院為避免執行錯誤,很可能以缺乏依據為由而不予受理。據筆者多方途徑了解,向法院直接申請對建設工程進行拍賣,在我國目前的法律模式下,鮮有成功的案例。 (四)承包人參與到工程變賣款或拍賣款的分配程序中 第四種方式是建設工程因其他原因被變賣的,或因他案被其他法院進行拍賣的,承包人參與到工程變賣款或拍賣款的分配程序中,主張建設工程價款優先受償權的,該方式也屬于承包人行使了建設工程價款優先受償權。浙江省高級人民法院執行局《執行中處理建設工程價款優先受償權有關問題的解答》第二條規定:“建設工程承包人自行與發包人協商以該工程折價抵償尚未支付的工程價款,或者提起訴訟、申請仲裁要求確認其對該工程拍賣價款享有優先受償權,或者直接申請法院將該工程拍賣以實現工程款債權,或者申請參加對建設工程變價款的參與分配程序主張優先受償權,均屬于對建設工程價款依法行使優先權。”浙江高院的規定就說明其是認可承包人采用這種方式行使優先受償權的。 但如果發包人或其他利害關系人對承包人申報的債權數額有異議的,則承包人需通過訴訟或仲裁等方式以確定債權數額,相關負責建設工程拍賣或變賣的單位應將工程拍賣款或變賣款中優先受償權相對應的債權數額暫時保存在指定賬戶,待確定債權數額后再予以清償,以保障承包人的優先受償權。重慶市高級人民法院《關于審理和執行涉及“四久工程”糾紛案件若干問題的意見》第二十三條就作出類似的規定:“對享有優先受償權但未起訴的債權人、正在審理中的“四久二程”案件優先受償債權人、裁判已生效但未申請執行的優先受償債權人的優先受償相應款項,人民法院應保存在指定的帳戶上。” 四、管理警示 第一,房地產行業的蕭條,該現狀已不可避免地傳遞至施工企業,施工企業能否收回工程款成為目前施工企業最大的風險。對于工業地產項目、二三四線城市商業地產項目、涉嫌高利貸、詐騙的房地產項目,風險尤甚。特別是對于涉嫌高利貸、詐騙的房地產項目,如果施工企業放棄了優先受償權或者喪失了優先受償權,則工程款將難以收回。 第二,因各地司法解釋規定不一,立法部門和最高院也未對此問題作出明確的規定,為避免風險,應盡可能的了解項目所在地對工程價款優先受償權的規定以及判例,以便做好充分的準備。 第三,在工程施工過程中,若發生工期延誤的情形,要與發包人辦理書面的工期順延的手續,已保障享有優先受償權。 第四,若工程已竣工,但發包人有拖延結算或拖欠工程款情形,施工企業要特別謹慎,倘若優先受償權更為重要,則建議在規定的6個月內起訴或仲裁。若施工企業暫不希望采取訴訟或仲裁的方式,則也可以按照本文介紹的案例中的方式,發催告函給發包人,并在函件中作出按照法律規定對其承建的工程行使工程價款優先受償權的意思表示。但正如本文所述,該函件是否構成認定承包人享有建設工程價款優先受償權尚存在爭議。

 


 

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